OLD MUTUAL UNIT TRUSTS VERKLARING DEUR VOORDELIGE EIENAAR (BELEGGER)

Transcription

1 VERKLARING DEUR VOORDELIGE EIENAAR (BELEGGER) Stuur vorm terug deur dit te skandeer en per e-pos te stuur na of dit te faks na +27 (21) WIE MOET HIERDIE VORM INVUL? Vul asseblief hierdie vorm in en onderteken dit indien u n belegger is wat aan n ander belastingkoers op plaaslike dividende onderhewig is as gevolg van n dubbelbelasting-ooreenkoms (DBO) of indien u n regsentiteit verteenwoordig wat van Dividendterughoubelasting (DTB) vrygestel is. Die voordelige eienaar van die dividende moet al die toepaslike afdelings invul en teken. Indien u nie hierdie vorm invul, teken en aan Old Mutual Unit Trusts terugstuur nie, is ons verplig om belasting op plaaslike dividende terug te hou teen die toepaslike koers wat deur wetgewing bepaal word. LET WEL: Hierdie verklaring word gedoen ten opsigte van al die effektetrustfondse wat in die belegger se standaard-effektetrustportefeulje gehou word, ooreenkomstig die Inkomstebelastingwet (No. 58 van 1962) (die Wet). Dit is van toepassing op alle kollektiewe beleggingskema-effektetrustfondsportefeuljes wat deur Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd bestuur word. n Lys van hierdie effektetrustportefeuljes verskyn op die laaste bladsy van hierdie vorm. Behoorlik ingevulde en getekende vorms wat ons teen 15:00 bereik, sal op dieselfde dag verwerk word. Raadpleeg asseblief n belastingadviseur indien u onseker is oor u belastingstatus. Vul asseblief hierdie vorm in drukskrif in en merk (ü) waar van toepassing. INSTRUKSIES Vul asseblief afdeling 1 in, en kies dan die toepaslike opsie hieronder. A. Ek/Ons doen hiermee aansoek om vrystelling. Vul afdeling 2 in en onderteken dit. OF B. Ek/Ons doen hiermee aansoek om n verlaagde dividendbelastingkoers. Vul afdeling 3 in en onderteken dit. 1. BESONDERHEDE VAN BELEGGER Ek belê: Vir myself OF Namens Meld verwantskap BESONDERHEDE VAN INDIVIDUELE BELEGGER Titel en Van Volle voorname Geslag: Manlik Vroulik Huwelikstaat: Getroud Ongetroud Beroep: Bewys van Identiteit: Verskaf asseblief afskrif(te) van identiteitsdokument(e) saam met hierdie vorm Tipe identifikasie (ID of paspoort) Land van uitreiking (ID of paspoort) ID-/Paspoortnommer Datum van uitreiking Vervaldatum van paspoort Ander Meld tipe, bv. Bestaansekerheidnommer Land van Geboorteland: verblyf: Suid-Afrikaanse Is u vir belastingdoeleindes in Suid-Afrika geregistreer? Ja inkomstebelastingnommer Land van afkoms (nasionaliteit): BESONDERHEDE VAN INSTITUSIONELE BELEGGER/BELEGGINGSENTITEIT Besonderhede van beleggingsentiteit: Maatskappy/ Trust/Instelling Naam van beleggingsentiteit Land van inkorporasie (indien n regsentiteit) Maatskappyregistrasienommer Belastingnommer Aftreefonds Fonds van Fondse LISP Ander BTW-nommer Finswitch-rekeningnommer (indien van toepassing) Tel E-posadres (Kode) Faks (Kode) Old Mutual Unit Trusts se voorkeurkommunikasiemetode is e-pos Bladsy 1 of 5

2 Posadres Straatadres Poskode Poskode 2. AANSOEK OM VRYSTELLING [DTD (EX)] 2.1 Soort persoon/entiteit: Individu Genoteerde maatskappy Ongenoteerde maatskappy Trust (enige tipe) Suid-Afrikaanse regering, provinsiale administrasie, munisipaliteite Aftreefonds (pensioen-, voorsorg-, bystands-, UA-fonds, ens.) Ander (indien gekies, gee asseblief n beskrywing/verklaring van soort entiteit/persoon): 2.2 Dui asseblief die rede aan waarom u (die belegger of verteenwoordiger van die belegger) van die dividendbelasting vrygestel is: Par (a) Par (b) Par (c) Par (d) (Par e) Par (f) Par (g) Par (h) Par (i) Par (j) Par (k) Par (l) Par (m) Par (n) Par (x) Par (y) Par (z) n Maatskappy of beslote korporasie wat in Suid-Afrika gesetel is Die regering, provinsiale regering of n munisipaliteit (van die Republiek van Suid-Afrika) n Openbare bystandsorganisasie (deur SAID goedgekeur ingevolge artikel 30(3) van die Inkomstebelastingwet) n Trust soos beoog in artikel 37A van die Inkomstebelastingwet (bv. mynrehabilitasietrusts) n Instelling, liggaam of raad soos beoog in artikel 10(1)(cA) van die Inkomstebelastingwet n Fonds soos beoog in artikel 10(1)(d)(i) of (ii) van die Inkomstebelastingwet (pensioen-, pensioenbewarings-, voorsorg-, voorsorgbewarings-, uittredingannuïteits-, begunstigde- of bystandsfonds) n Persoon soos omskryf in artikel 10(1)(t) van die Inkomstebelastingwet (bv. WNNR, SANRAL, ens.) n Aandeelhouer in n geregistreerde mikro-onderneming soos omskryf in die Sesde Bylae tot die Wet, in soverre die totale bedrag van die dividende wat deur die geregistreerde mikro-onderneming aan sy aandeelhouers betaal word gedurende die jaar van aanslag waarin die dividend betaal word, nie R oorskry nie n Kleinsake-befondsingsentiteit soos beoog in artikel 10(i) (cq) van die Inkomstebelastingwet n Persoon wat nie n inwoner is nie en die dividend is n dividend soos beoog in paragraaf (b) van die omskrywing van dividend in artikel 64D (d.i. n dividend op n buitelandse maatskappy se aandele wat in SA genoteer is, soos dubbelgenoteerde aandele) n Portefeulje van beleggingskemas in sekuriteite Enige persoon in soverre die dividend inkomste van daardie persoon uitmaak (d.w.s. dit is binne die normale belastingstelsel) Enige persoon in soverre die dividend aan sekondêre belasting op maatskappye onderhewig was Getrouheids- en skadeloosstellingsfondse soos beoog in artikel 10(1)(d)(iii) van die Inkomstebelastingwet - d.i. slegs hierdie twee, nie die ander entiteite wat genoem word nie Ander Dubbelbelasting-ooreenkoms Ander internasionale ooreenkoms Verklaring ingevolge artikel 64FA(1)(a)(i), 64G(2)(a)(aa) of 64H(2)(a)(aa) van die Wet: Ek (volle naam in drukskrif), die ondergetekende, verklaar hiermee dat dividende betaal aan die belegger vrygestel is, of vrygestel sou gewees het indien dit nie n uitkering van n bate in specie was nie, van die dividendbelasting ingevolge die paragraaf van artikel 64F van die Wet soos hierbo aangedui. Ek onderneem om die terughou-agent onmiddellik skriftelik te verwittig indien die omstandighede van die belegger na wie in die verklaring hierbo verwys word, verander. Ek/Ons erken dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om te sorg dat hierdie verklaring betyds ingevul en ingedien word en dat die inligting wat verstrek word akkuraat en volledig is. Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd sal nie aanspreeklik wees nie vir enige uitgawes of skadevergoeding omdat hierdie vorm nie ingedien word nie of laat ingedien word, of indien die dokument wat ingedien word verkeerd ingevul of slegs gedeeltelik ingevul is. Ek/Ons stem in dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om alle vereistes en verpligtinge met betrekking tot DTB, soos van tyd tot tyd in die Wet uiteengesit, na te kom. Ek/Ons sertifiseer dat ek/ons behoorlik gemagtig is om hierdie verklaring namens die voordelige eienaar te onderteken. D D M M E E J J Handtekening Hoedanigheid van Ondertekenaar: (Behoorlik gemagtig om dit te doen) Datum Bladsy 2 of 5

3 3. AANSOEK OM VERLAAGDE BELASTINGKOERS [DTD (RR)] 3.1 Soort persoon/entiteit: Individu Genoteerde maatskappy Ongenoteerde maatskappy Trust (enige tipe) Suid-Afrikaanse regering, provinsiale administrasie, munisipaliteite Aftreefonds (pensioen-, voorsorg-, bystands-, UA-fonds, ens.) Ander (indien gekies, gee asseblief n beskrywing/verklaring van soort entiteit/persoon): 3.2 Hierdie aansoek is vir dividende op alle aandele wat gehou word via die portefeuljes wat deur Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd bestuur word. Verklaring ingevolge artikel 64FA(2)(a), 64G(3)(i) of 64H(3)(i) van die Wet: Ek (volle naam in drukskrif), die ondergetekende, verklaar hiermee dat al die toepaslike vereistes ingevolge artikel van die Ooreenkoms vir die Vermyding van Dubbelbelasting en Voorkoming van Fiskale Ontduiking (DBO) van krag op die relevante datum tussen die Republiek van Suid-Afrika en die land van verblyf van die belegger soos hierbo gespesifiseer, asook artikel 64FA, 64G of 64H van die Wet (wat ook al van toepassing is), nagekom is en dat dividende betaal op die gespesifiseerde aandele hierbo dus aan n verlaagde koers van % onderhewig is. Ek onderneem om die terughou-agent onmiddellik skriftelik te verwittig indien die omstandighede van die belegger na wie in die verklaring hierbo verwys word, verander. Ek/Ons erken dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om te sorg dat hierdie verklaring betyds ingevul en ingedien word en dat die inligting wat verstrek word akkuraat en volledig is. Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd sal nie aanspreeklik wees nie vir enige uitgawes of skadevergoeding omdat hierdie vorm nie ingedien word nie of laat ingedien word, of indien die dokument wat ingedien word verkeerd ingevul of slegs gedeeltelik ingevul is. Ek/Ons stem in dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om alle vereistes en verpligtinge met betrekking tot DTB, soos van tyd tot tyd in die Wet uiteengesit, na te kom. Ek/Ons sertifiseer dat ek/ons behoorlik gemagtig is om hierdie verklaring namens die voordelige eienaar te onderteken. D D M M E E J J Handtekening Hoedanigheid van Ondertekenaar: (Behoorlik gemagtig om dit te doen) Datum 4. BESKERMING VAN PERSOONLIKE INLIGTING Die Old Mutual-groep wil graag deurlopende finansiële dienste aan u lewer en kan u persoonlike inligting gebruik om aan u inligting te verskaf oor geskikte produkte of dienste wat in u finansiële behoeftes kan voorsien. Dui asseblief hier aan indien u dit nie wil ontvang nie. Ons kan u inligting gebruik of inligting oor u verkry vir die volgende doeleindes: Voorkoming en opsporing van bedrog Marknavorsing en statistiese ontleding Oudit en rekordhouding Nakoming van regs- en regulatoriese vereistes Verifiëring van u identiteit Deel van inligting met diensverskaffers wat deur ons aangestel word om sulke inligting namens ons te verwerk of wat dienste aan ons lewer. U kan toegang kry tot die persoonlike inligting wat ons hou en ons vra om foute reg te stel of hierdie inligting te skrap. Om ons volledige privaatheidskennisgewing te sien en voorkeure uit te oefen, besoek ons webtuiste by 5. STATUTÊRE INLIGTING Ons streef die billike behandeling van ons kliënte na deur vir u die inligting wat u nodig het, op so n eenvoudige wyse as moontlik te gee sodat u ingeligte besluite oor u beleggings kan neem. Ons glo aan die waarde van gesonde advies en daarom beveel ons aan dat u n finansiële adviseur raadpleeg voordat u effektetrusts koop of verkoop. U kan egter sonder die hulp van n finansiële adviseur koop en verkoop. Indien u wel die dienste van n finansiële adviseur gebruik, herinner ons u dat die adviseur op sekere onderhandelbare adviseursfooie of kommissie geregtig is. Ideaal gesproke behoort u effektetrusts as n medium- tot langtermynbelegging te beskou. Die skommelinge van bepaalde beleggingstrategieë het n invloed op n fonds se prestasie. U fondswaarde kan styg of daal. Ons kan dus nie die beleggingskapitaal of die opbrengs op u belegging waarborg nie. Hoe n fonds in die verlede gevaar het, is nie noodwendig n aanduiding van hoe dit in die toekoms sal presteer nie. Ons afsnytyd vir kliëntopdragte (bv. koop en verkoop) is om 15:00 elke werkdag vir alle fondse behalwe die geldmarkfondse, waarvan die afsnydatum 13:00 is. Dit is ook die tye wanneer ons ons fondse waardeer om die heersende prys van die dag te bepaal (behalwe teen die maandeinde, wanneer ons die waarde van die Old Mutual Index Funds en Old Mutual Multi-Manager Funds of Funds reekse om 17:00 bepaal). Daaglikse pryse is op ons openbare webtuiste ( en in die media beskikbaar. Bladsy 3 of 5

4 Die heersende prys van die dag berus op die huidige markwaarde van die fonds se bates plus inkomste minus uitgawes (NBW van die portefeulje), gedeel deur die getal uitgereikte onderaandele (eenhede). Die fondsfooie en koste wat ons vra om u belegging te bestuur, word in die betrokke fonds se minimum openbaarmakingsdokument (MDD) of tabel met fooie en koste verskaf. Albei is op ons openbare webtuiste ( of by ons kontaksentrum ( ) beskikbaar. Addisionele inligting oor hierdie voorgenome belegging kan gratis op ons openbare webtuiste of by ons kontaksentrum verkry word. Fondse kan lenings aangaan om kliënte se onttrekkings te befonds, en kan sekuriteite uitleen. n Afkampingsproses ten opsigte van onttrekkingsopdragte en bestuurde uitbetalings kan oor n tydperk gevolg word indien oormatige onttrekkings uit n fonds die fonds se likiditeit onder druk plaas. Old Mutual Unit Trusts het die reg om n portefeulje vir nuwe beleggers te sluit om dit meer doeltreffend ooreenkomstig sy mandaat te kan bestuur. Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd is n geregistreerde bestuurder ingevolge die Wet op Beheer van Kollektiewe Beleggingskemas 45 van Old Mutual is n lid van die Vereniging vir Spaar en Belegging in Suid-Afrika (ASISA). Geldmarkfondse: n Geldmarkfonds is nie n bankdepositorekening nie. Hierdie tipe fonds se eenheidsprys poog om konstant te wees, maar beleggingskapitaal word nie gewaarborg nie. Die totale opbrengs bestaan hoofsaaklik uit rente (wat daagliks om 13:00 verklaar word), maar kan ook enige wins/verlies op n bepaalde instrument insluit. In die meeste gevalle sal dit bloot die daaglikse opbrengs verhoog of verlaag, maar in die geval van abnormale verliese kan dit die kapitaalwaarde van die fonds verminder. Die gepubliseerde opbrengs word bereken deur die gemiddelde van die fonds se netto inkomste oor die vorige sewe dae te gebruik (en aanvaar dat alle inkomste herbelê is). Hierdie syfer word dan geannualiseer en die resultaat is die geweegde gemiddelde saamgestelde groeikoers. Inkomstefondse Inkomstefondse verkry hul inkomste uit rentedraende instrumente soos omskryf. Die opbrengs is n lopende opbrengs en word daagliks bereken. Die waarde van onderliggende bates van inkomstefondse word daagliks teen markwaarde gewaardeer. Fondse van Fondse n Fonds van fondse is n portefeulje wat in ander fondse belê om die beleggingsdoelwitte van die fonds van fondse te verwesenlik. Fondse van fondse kan in plaaslike of buitelandse fondse belê wat hul eie koste hef, en dit kan n hoër fooistruktuur tot gevolg hê. Voederfonds n Voederfonds is n portefeulje wat al sy kapitaal in n enkele onderliggende fonds belê. Hierdie onderliggende fonds kan n plaaslike of buitelandse fonds wees en hef sy eie koste, wat n hoër fooistruktuur tot gevolg kan hê. Derdeparty-benoemde fondse (gekombineerde handelsmerke): Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd is die bestuurder van Adviceworx en Old Mutual Multi-Managers fondsreekse met gekombineerde handelsmerke en behou volle regsverantwoordelikheid. Fondse met buitelandse bates: Hierdie tipe fondse hou bates in ander lande en kan in hierdie lande dus risiko s inhou ten opsigte van likiditeit, die repatriasie van fondse, politieke en makro-ekonomiese situasies, buitelandse valuta, belasting, verrekening, en die beskikbaarheid van inligtin. Die handelsmerke Research Affiliates, Fundamental Index, Fundamentals WeightedTM en RAFI is die eksklusiewe intellektuele eiendom van en word gebruik onder lisensie van Research Affiliates, LLC. Enige gebruik van hierdie handelsname en logo s sonder die vooraf skriftelike toestemming van Research Affiliates, LLC word uitdruklik verbied. Fundamental Index, die nie-kapitaliseringsmetode om n indeks van sekuriteite te skep en te weeg, is die patent-goedgekeurde eiendom van Research Affiliates, LLC (Patent toegestaan. Publ.nrs. US A1, US A1, US A1, US A1, WO 2005/076812, WO 2007/ A2 en EPN ). KONTAKBESONDERHEDE Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd (Registrasienr. 65/08471/07) Mutualpark, Jan Smutsrylaan, Pinelands 7405, Suid-Afrika Posbus 207, Kaapstad 8000, Suid-Afrika Telefoonnr.: +27(0) Hulplyn: Faksnr.: +27(0) Internetadres: E-pos: unittrusts@oldmutual.com Klagtes: Skryf aan ons Kliëntediensbestuurder by bogenoemde adres of skakel Nakomingsafdeling: +27(0) Old Mutual Investment Administrators (Pty) Ltd (Registrasienr. 1988/003478/07) Mutualpark, Jan Smutsrylaan, Pinelands 7405, Suid-Afrika Posbus 5408, Kaapstad 8000, Suid-Afrika Telefoonnr.: +27(0) Faksnr.: +27(0) Nakomingsafdeling: +27(0) Professionele skadeloosstellings- en getrouheidsversekeringsdekking is in plek. Old Mutual Investment Administrators (Pty) Ltd is n derdepartyadministrasie- en diensverskaffer aan Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd en is n gelisensieerde finansiële diensverskaffer. Bladsy 4 of 5

5 FONDSNAAM VERWYSINGS- NOMMER Old Mutual Albaraka Balanced Fund 9242/164/18/5 Old Mutual Albaraka Equity Fund 9217/086/18/1 FONDSNAAM VERWYSINGS- NOMMER Old Mutual Stable Growth Fund 9153/631/17/2 Old Mutual Top 40 Fund 9511/398/14/2 Old Mutual Balanced Fund 9440/007/60/8 Old Mutual Top Companies Fund 9000/033/60/6 Old Mutual Bond Fund 9002/001/60/1 Old Mutual Capital Builder Fund 9076/017/18/6 Old Mutual Core Diversified 0556/838/25/8 Old Mutual Dynamic Floor Fund 9131/529/15/9 Old Mutual Financial Services Fund 9008/028/60/8 Old Mutual Flexible Fund 9301/002/60/7 Old Mutual Global Bond Feeder Fund 9299/536/14/5 Old Mutual Global Currency Feeder Fund 9245/117/18/0 Old Mutual Global Emerging Market Fund 9244/124/18/7 Old Mutual Global Equity Fund 9000/041/60/9 Old Mutual Global FTSE RAFI All World Index Feeder Fund 9154/637/17/8 Old Mutual Gold Fund 9000/032/60/8 Old Mutual Growth Fund 9000/056/60/7 Old Mutual High Yield Opportunity Fund 9687/006/60/2 Old Mutual Income Fund 9430/004/60/7 Old Mutual Industrial Fund 9067/010/60/4 Old Mutual Institutional Money Market Fund 9344/429/15/5 Old Mutual Interest Plus Fund 9284/966/17/4 Old Mutual International Growth Fund of Funds 9068/053/15/7 Old Mutual Investors Fund 9430/021/60/1 Old Mutual Managed Alpha Equity Fund 9218/095/18/1 Old Mutual Maximum Return Fund of Funds 9543/989/16/5 Old Mutual Mid & Small-Cap Fund 9318/002/60/8 Old Mutual Mining and Resources Fund 9430/003/60/9 Old Mutual Moderate Balanced Fund 1501/123/18/4 Old Mutual Money Market Fund 9007/027/60/1 Old Mutual Premium Equity Fund 9534/012/17/5 Old Mutual RAFI 40 Tracker Fund 9154/637/17/8 Old Mutual Real Income Fund 9004/554/17/7 Old Mutual SA Quoted Property Fund 9950/502/14/7 Old Mutual Multi-Managers Aggressive Balanced Fund of Funds 9145/782/22/4 Old Mutual Multi-Managers Balanced Fund of Funds 9405/415/15/0 Old Mutual Multi-Managers Cautious Fund of Funds 9246/132/18/8 Old Mutual Multi-Managers Defensive Fund of Funds 9094/595/15/5 Old Mutual Multi-Managers Enhanced Income Fund of Funds 9053/009/17/2 Old Mutual Multi-Managers Equity Fund of Funds 9670/702/14/2 Old Mutual Multi-Managers Maximum Return Fund of Funds 9543/989/16/5 Old Mutual Multi-Managers Money Market Fund 9696/687/14/5 OLD MUTUAL MULTI-MANAGERS BUILDING BLOCK FONDSE Old Mutual Multi-Managed Equity Fund 9325/466/19/2 Old Mutual Multi-Managed Global Equity Fund of Funds 9038/721/25/5 Old Mutual Multi-Managers Global Income Fund of Funds 0894/684/19/0 Old Mutual Multi-Managers Global Property Fund of Funds 0428/355/26/7 Old Mutual Multi-Managers Income Fund No /886/15/4 Old Mutual Multi-Managers Income Fund No /780/17/8 Old Mutual Multi-Managers Income Fund No /316/28/2 Old Mutual Multi-Managers Income Fund No /565/19/3 Old Mutual Multi-Managers Income Fund No /963/16/4 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /906/15/2 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /661/15/5 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /846/16/0 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /043/17/4 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /844/16/6 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /066/15/1 Old Mutual Multi-Managers Inflation Plus Fund No /122/18/8 Old Mutual Multi-Managers Property Equity Fund No /699/17/9 Old Mutual Multi-Managers Satellite Equity Fund No /715/15/2 Old Mutual Multi-Managers Satellite Equity Fund No /688/16/0 Old Mutual Multi-Managers Satellite Equity Fund No /693/17/7 Old Mutual Multi-Managers Satellite Equity Fund No /118/18/5 Bladsy 5 of 5