Na osnovu člana 37. stav 2. Statuta Banca Intesa ad Beograd Izvršni odbor dana 22. 07. 2014. godine donosi PRAVILNIK O TARIFI KASTODI USLUGA RULEBOOK OF TARIFFS FOR CUSTODY SERVICES Služba za kastodi poslove Banca Intesa ad Beograd OPŠTE ODREDBE Član 1. Ovim pravilnikom utvrđuje se tarifa kastodi usluga koje Služba za kastodi poslove Banca Intesa a.d. Beograd (u daljem tekstu: Kastodi banka) naplaćuje za svoje usluge u slučajevima predviđenim Zakonom o tržištu kapitala, kao i Zakonom o investicionim fondovima i Zakonom o dobrovoljnim penzijskim fondovima. This Rulebook establishes the tariffs for custody services which Custody Unit of Banca Intesa a.d. Beograd (hereinafter: Custody bank) charges for its services in cases regulated by Law on the Capital Market, Law on Investment funds and Law on voluntary pensions funds. Član 2. Kastodi banka obračunava naknadu za vođenje i čuvanje finansijskih instrumenata u odnosu na tržišnu, knjigovodstvenu ili nominalnu vrednost finansijskih instrumenata u zavisnosti od toga koja je vrednost poslednja poznata na tržištu kapitala na dan obračuna. Naknada za vođenje i čuvanje finansijskih instrumenata, odnosno imovine, obračunava se dnevno, a naplaćuje mesečno ili polugodišnje. Obračun naknade je zasnovan na stvarnom broju dana u mesecu i kalendarskoj godini. Obračun naknade za investicione i dobrovoljne penzijske fondove se obračunava u skaldu sa odlukama Komisije za hartije od vrednosti i Narodne banke Srbije koje propisuju obračun provizija i nakanda. Fakture će se slati klijentu do 5-og u mesecu za protekli mesec, a rok za plaćanje je 15 dana od dana fakturisanja, u skladu sa instrukcijom za plaćanje dostavljenom od strane Kastodi banke u sklopu fakture. Custody bank calculates a safekeeping fee for financial instruments based on market, booking or nominal value of a financial instrument depending on the fact which value is the last known on the capital market on the day of calculation. Safekeeping fee for financial instruments, or assets, is calculated daily, and charged monthly or halfyearly. Calculation of the safekeeping fee is based on the actual number of days in the month and calendar year. Calculation of the safekeeping fee for investment and voluntary pension funds is calculated according to decisions of the Securities Commission and the National Bank of Serbia, who regulate calculation of tariffs and fees. Invoice shall be sent to the client until 5 th day in the month for the previous month, and deadline for payment is 15 days from the day of invoice, according to instructions for payment from the invoice sent by the Custody bank. Član 3. Navedene provizije i naknade iskazane u EUR-ima Kastodi banka naplaćuje u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu Narodne banke Srbije koji važi na dan sačinjavanja fakture i/ili trgovanja. The Custody bank charges the tariffs expressed in EUR in RSD counter value at the middle exchange rate of the National Bank of Serbia, which is valid on the date of invoice and/or trade. Član 4. U iznos provizije i drugih naknada Kastodi banke nisu uključeni: porezi na usluge Kastodi banke, provizije i drugi troškovi berze, naknade i drugi troškovi Centralnog registra hartija od vrednosti po osnovu obavljanja njegovih poslova, kao i troškovi drugih pravnih lica ili institucija koje eventualno učestvuju u procesu trgovanja. Banca Intesa ad Beograd Milentija Popovića 7b, 11070 Novi Beograd; call center: +381 (011) 310 88 88; www.bancaintesa.rs; tekući račun: 908-16001-87
The amount of tariffs and fees does not include: taxes on services of the Custody bank, tariffs and other costs of the stock exchange, tariffs and other costs of the Central depository for its services, as well as costs of other legal entities or institutions which could participate in the process of trade. Član 5. Na sve navedene provizije i naknade dodatno će se računati troškovi PDV-a u skladu sa zakonskim propisima. Costs of VAT shall be charged additionally to all tariffs and fees, pursuant to regulations. Član 6. Kada je pri obavljanju poslova za klijenta Kastodi banka dužna da plati trećim licima naknade, troškove preregistracije, poreze ili ostale troškove vezane za usluge navedene u ovom tarifniku, a koji se tiču izvršavanja naloga ili uputstava klijenta, Kastodi banka će teretiti Klijenta, a Klijent je u obavezi da Kastodi banci tako nastale troškove refundira u punom iznosu. Za usluge koje Kastodi banka i Banca Intesa a.d. Beograd pruža, a koje nisu obuhvaćene ovim tarifnikom, Banca Intesa a.d. Beograd će teretiti Klijenta za nastale troškove u skladu sa važećim opštim aktima Banca Intesa a.d. Beograd. If in the process of conducting business for the client the Custody bank is due to pay fees, costs of reregistration, taxes or other costs related to the services from this Rulebook and related to execution of orders or client instructions to a third party, the Custody bank will charge the client, and the client is obliged to refund such costs to the Custody bank in full amount. For services of the Custody Unit and Banca Intesa a.d. Beograd, which are not covered by this Rulebook of tariffs, Banca Intesa a.d. Beograd will charge the client in accordance with the general enactments of Banca Intesa a.d. Beograd. Član 7. Banca Intesa a.d. Beograd zadržava pravo da jednostrano izmeni Pravilnik o tarifi kastodi usluga pri čemu se obvezuje da najmanje 15 dana pre primene novoga Pravilnika o tarifi kastodi usluga obavesti i dostavi primerak novoga Pravilnika o tarifi kastodi usluga Klijentu. Banca Intesa a.d. Beograd has the right to unilaterally amend the Rulebook of tariffs for custody services. Banca Intesa a.d. Beograd shall notify and deliver a copy of the new Rulebook of tariffs for custody services to the client within 15 days before new Rulebook of tariffs for custody services come into force,. Član 8. Kastodi usluge koje se odnose na poslovanje na inostranom tržištu kapital predmet su posebnog ugovora i pravilnika o tarifi za kastodi usluge na inostranom tržištu kapital. Custody services related to operations on the foreign capital market are subject to a separate agreement and rulebook of tariffs for custody services on the foreign capital market.
Tarifnik za kastodi usluge RB OPIS USLUGE IZNOS 1. 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 Otvaranje računa Opening account Otvaranje vlasničkog (založnog) računa finansijskih instrumenata fizička lica Opening of securities ownership (pledge) account retail client Otvaranje vlasničkog (založnog) računa finansijskih instrumenata pravna lica Opening of securities ownership (pledge) account corporate client Otvaranje zbirnog kastodi računa finansijskih instrumenata Opening of summary custody account Otvaranje i vođenje namenskih računa za kupovinu / prodaju finansijskih instrumenata Opening and maintaining of special purpose accounts for buying /selling securities Zatvaranje računa finansijskih instrumenata (vlasnički, zbirni kastodi, založni i dr. računi) Closing financial instrument account (ownership, summary custody, pledge and other accounts) 500,00 RSD + troškovi treće strane 500,00 RSD + third party fee 1.000,00 RSD + troškovi treće strane 1.000,00 RSD + third party fee + troškovi treće strane + third party fee U skladu sa Tarifama naknada za usluge Banca Intesa a.d. According to Tariffs of fees for services of Banca Intesa ad Beograd 500,00 RSD + troškovi treće strane 500,00 RSD + third party fee 2. Vođenje i čuvanje imovine (safekeeping fee) Safekeeping fee for assets 2.1 2.1.1 2.1.2 Vođenje i čuvanje imovine evidentirane u Republici Srbiji Safekeeping fee for assets in Republic Serbia Naknada za vođenje i čuvanje imovine evidentirane u Republici Srbiji Safekeeping fee for assets in Republic Serbia Minimalna provizija za vođenje i čuvanje imovine Minimum safekeeping fee 0,30% do 10 mil EUR 0,20% preko 10 mil EUR na godišnjem nivou u skladu sa Opštim uslovima tarifnika 0,30% till 10 mil EUR 0,20% over 10 mil EUR per anum according to the General terms of tarifs 25,00 EUR po računu na mesečnom nivou 25,00 EUR per account, per month 3 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 Transakcioni troškovi - novčano saldiranje po osnovu trgovanja sa finansijskim insturmentima Transaction fee money settlement for trade with securities Provizije za saldiranje transakcija za domaće finansijske instrumente Transaction fee for trade with domestic securities FIZIČKA LICA / RETAIL CLIENTS za klijente čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. Beograd Transaction fee for settlement on special purpose accounts for buying / for clients which broker is BDD Banca Intesa a.d. Beograd FIZIČKA LICA / RETAIL CLIENTS Transaction fee for settlement on special purpose accounts for buying / PRAVNA LICA / CORPORATE CLIENTS za klijente čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. Beograd for clients which broker is BDD Banca Intesa a.d., minimum RSD 20,00 po zaključnici, minimum RSD 20,00 per order 0,20% od tržišne vrednosti, minimum RSD 20,00 po zaključnici 0,20% of market value, minimum RSD 20,00 per order
Beograd 3.1.4 3.1.5 PRAVNA LICA / CORPORATE CLIENTS INVESTICIONI I DOBROVOLJNI PENZIJSKI FONDOVI / INVESTMENT AND VOLUNTARY PENSIONS FUNDS 3.2 OTC trgovanje / OTC trade 3.2.1 3.2.2 3.3 4. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 Dužničke HoV / Bonds DVP/RVP DF/RF Akcije / Shares DVP/RVP DF/RF Opoziv / Izmena naloga Cancellation / Change of order Ostali troškovi Other services fee Naplata potraživanja od izdavalaca po osnovu dospelih finansijskih instrumenata, dividendi i kamata Redemption, coupon and dividend collection Naplata potraživanja od izdavalaca po osnovu dospelih obveznica stare devizne štednje Redemption of maturity old saving bonds Prenos sredstava na / sa namenskog računa za trgovanje finansijskim instrumentima sa / na račun klijenta u okviru banke Transfer of funds to / from special purpose accounts for trade with securities from / to client s account within bank Obaveštavanje akcionara o godišnjim skupštinama akcionarskih društava i zastupanje na skupštinama Informing shareholders about Assembly Meetings and representing client at the meeting Zastupanje akcionara na skupštinama akcionarskih društava lično prisustvo Representing shareholders on Assembly Meetings personal present Zastupanje akcionara na skupštinama akcionarskih društava - elektronski Representing shareholders on Assembly Meetings - electronicly Preknjižavanje po osnovu ugovora o pozajmljivanju finansijskih instrumenata Transfer of securities according to borrowing/lending of securities Izvršavanje poreskih obaveza za klijenata Tax services 0,20% od tržišne vrednosti 0,20% of market value Po nalogu / pre order EUR 50,00 + troškovi treće strane + third party fees Po nalogu / per order EUR 50,00 + troškovi treće strane + third party fees 1.000,00 RSD 1.000,00 RSD + troškovi treće strane 1.000,00 RSD + third party fee Tarifnik za poslove sa hartijama od vrednosti 1. Poslovi sa finansijskim instrumentima koji se ne odnose na promenu vlasništva Securities operations which do not relate to change of ownership 1.1 Upis i prestanak zaloge na finansijskim instrumentima 2.000,00 RSD + troškovi treće strane Registration and re-registration of pledge over securities 1.2 Preknjižavanje finansijskih instrumenata u slučaju promene depozitara 2.000,00 RSD + troškovi treće strane Transfer of securities in case of changing of depositary 1.3 Preknjižavanje finansijskih instrumenata sa vlasničkog računa na zbirni 2.000,00 RSD + troškovi treće strane
2. 2.1 2.2 kastodi račun i obratno, kao i sa zbirnog kastodi računa na zbirni kastodi račun Transfer of securities from securities (ownership) account to summary custody account and vice versa, as well from summary custody account to summary custody account Poslovi sa finansijskim instrumentima koji se odnose na promenu vlasništva Securities operations relating to change of ownership Prihvatanje ponude za preuzimanje, prinudne prodaje i prinudnog otkupa Acceptance of a take-over bid, squeeze-out and squeeze- in Prenos finansijskih instrumenata bez plaćanja po FOP principu (rešenja, odluke, ugovori i dr.) Transfer of securities without payment on FOP basis (decisions, agreements, etc.) 0,2% od tržišne vrednosti nakon realizacije + troškovi treće strane 0,2% of market value after realisation + costs of third party 2.000,00 RSD + troškovi treće strane 2.000,00 RSD + costs of third party Obaveštavanje Klijenta o stanju na računima hov 3. Notifying client of balance on accounts of securities Kreiranje i slanje nestandarnih Izveštaja* 3.1 Making and sending special reports* * Nestandardni izveštaj je izveštaj koji nije uključen u standardnu uslugu po računu, a u skladu sa Pravilima poslovanja * Special report is report which is not included in standard service with account regarding business regulations Zamenik Predsednika Izvršnog odbora Predsednik Izvršnog odbora Alessio Cioni Draginja Đurić