CJENIK INVESTICIJSKIH USLUGA

Transcription

1 CJENIK INVESTICIJSKIH USLUGA Uprava investicijskog društva Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. iz Zagreba, Masarykova 1, upisanog u sudski registar Trgovačkog suda u Zagrebu, MBS: , OIB (dalje: Društvo ), donijela je dana 3. siječnja godine Odluku o izmjeni Cjenika investicijskih usluga (dalje: Cjenik ) te utvrdila pročišćeni tekst Cjenika koji glasi CJENIK INVESTICIJSKIH USLUGA 1. BROKERSKI POSLOVI 1.1. Trgovanje na domaćem tržištu (ne uključujući trgovanje putem platformi WEB Trader i IC.Trader) Transakcije dionicama i certifikatima Zadavanje naloga osobno, telefonom, om ili faxom Minimalna naknada Vrsta klijenta Visina naknade po nalogu Mali ulagatelji 2,00% bruto 250,00 HRK Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji 0,35% bruto Zadavanje naloga putem WEB Trader platforme vidi točku 1.3. Cjenika Zadavanje naloga putem IC.Trader platforme Napomena: vidi točku 1.4. Cjenika - za dionice koje su u Središnjem klirinškom depozitarnom društvu d.d. (dalje: SKDD ) namiruju u pojedinačnoj namiri, bez obzira na način zadavanja naloga, Društvo će obračunati dodatni trošak od 20 HRK po svakoj transakciji unutar izvršavanja naloga - naknade za otvaranje naloga nema - svaka promjena količine i cijene predstavlja novi nalog - naknade su iskazane u bruto iznosu te uključuju trošak tržišta i depozitorija Transakcije dužničkim vrijednosnim papirima i instrumentima tržišta novca Tržište Visina naknade Minimalna naknada po nalogu Primarno *** 0,5% neto 500,00 HRK Sekundarno*** 1,00% neto za male ulagatelje 0,50% neto za profesionalne ulagatelje ili kvalificirane nalogodavatelje 200,00 HRK (primjenjivo samo u odnosu na male) Potreban iznos za sudjelovanje EUR* ,00 HRK** Napomene: - naknade za otvaranje naloga nema - naknade su iskazane u neto iznosu i ne uključuju trošak tržišta i depozitorija - svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog - *odnosi se na trezorske zapise denominirane u EUR-ima - **odnosi se na trezorske zapise denominirane u HRK - *** Primarno tržište (eng. primary market) je emisijsko tržište vrijednosnih papira. Tržište na kojem se vrijednosni papiri nude po prvi puta na kupnju investitorskoj javnosti. Sekundarno tržište (eng. secondary market) je tržište na kojem se odvija kupoprodaja već emitiranih vrijednosnih papira Trgovanje na stranom tržištu (ne uključujući trgovanje putem platforme IC.Trader)* Transakcije svim financijskim instrumentima, osim izvedenicama na Eurexu Vrsta klijenta Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Visina naknade 0,75% neto 0,40% neto Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 1

2 Transakcije izvedenicama na Eurexu Vrsta klijenta Visina naknade Za sve klijente 5,5* bruto po svakom pojedinačnom contract-u Napomena: - * relevantne valute u kojoj izvedenica izdana - Rezervirana sredstva: Initinal margin ovisi o vrsti izvedenice. Društvo će rezervirati klijentova novčana sredstva za initial margin prema vlastitoj procjeni u odnosu na konkretni nalog, a u svakom slučaju minimalno u iznosu prema službenim cjenicima relevantnih trećih strana, o čemu će naknadno obavijestiti klijenta. Initianal margin za svaku izvedenicu je različit Transakcije dužničkim vrijednosnim papirima Tržište Primarno * Sekundarno* 0,50% neto 1,00% neto za male ulagatelje Visina naknade 0,5% bruto za profesionalne ulagatelje ili kvalificirane nalogodavatelje Napomene: - Potreban iznos za sudjelovanje na Primarnom tržištu ovisi uvjetima na primarnom izdanju - * primarno tržište (eng. primary market) je emisijsko tržište vrijednosnih papira. Tržište na kojem se vrijednosni papiri nude po prvi puta na kupnju investitorskoj javnosti. Sekundarno tržište (eng. secondary market) je tržište na kojem se odvija kupoprodaja već emitiranih vrijednosnih papira. *Zajedničke napomene (t.1.2. Cjenika): - naknade za otvaranje naloga nema - svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog - naknade koje su iskazane u bruto iznosu uključuju trošak tržišta, depozitorija i stranog brokera, a naknade koje su iskazane u neto iznosu ne uključuju trošak tržišta, depozitorija i stranog brokera - ako postoji mogućnost plaćanja drugih troškova transakcije ili investicijske usluge, porezi ili druga davanja, a koja se ne plaćaju Investicijskom društvu niti putem Investicijskog društva, ista će snositi klijent Trgovanje putem WEB Trader platforme Minimalna naknada Vrsta klijenta Visina naknade po nalogu Za sve klijente 0,75% bruto 75,00 HRK Pored navedenog, primjenjuje se i točka ovog Cjenika, u primjenjivom dijelu odnosno onom koji se odnosi na sekundarno tržište. Napomene: - naknade za otvaranje naloga nema - naknade su iskazane u bruto iznosu i uključuju trošak tržišta i depozitorija - svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog - za dionice koje su u SKDD-u namiruju u pojedinačnoj namiri, bez obzira na način zadavanja naloga, Društvo će obračunati dodatni trošak od 20 HRK po svakoj transakciji unutar izvršavanja naloga Trgovanje putem IC.Trader platforme Trgovanje putem IC.Trader platforme na domaćem tržištu Visina naknade Minimalna naknada po nalogu Mjesečna naknada Za sve klijente 0,6% bruto 60,00 HRK 650,00+PDV ili bez naknade * Napomene: * Za obračun mjesečne naknade mjerodavan je ukupni promet kojeg klijent ostvari na domaćem i stranim tržištima unutar pojedinog kalendarskog kvartala (razdoblje do 31.3.; 30.6.; i ), a koji iznos se dobiva umnoškom cijene i količine po svakoj pojedinoj izvršenoj transakciji te zbrojem istih u relevantnom vremenskom razdoblju (dalje u tekstu: Ukupni promet ). Mjesečna naknada naplaćuje se za cijelo razdoblje korištenja usluge, sve dok klijent u određenom kvartalu ne ostvari Ukupni promet u iznosu većem od ,00 HRK (dalje: Traženi ukupni promet ). Ukoliko klijent ostvari Traženi Ukupni promet u jednom kvartalu, biti će oslobođen plaćanja mjesečne naknade u narednom kvartalu. Klijent će biti oslobođen plaćanja mjesečne naknade sve dok u relevantnom prethodnom kvartalu ostvaruje Traženi ukupni promet. Ukoliko u pojedinom kvartalu klijent ne ostvari Traženi ukupni promet, mjesečna naknada početi će se ponovo naplaćivati u narednom kvartalu. - naknade za otvaranje naloga nema - naknade su iskazane u bruto iznosu i uključuju trošak tržišta i depozitorija - svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog - za dionice koje su u SKDD-u namiruju u pojedinačnoj namiri, bez obzira na način zadavanja naloga, Društvo će obračunati dodatni trošak od 20 HRK po svakoj transakciji unutar izvršavanja naloga. Trgovanje putem IC.Trader platforme na stranim tržištima Primjenjuju se točke , i ovog Cjenika, od čega točke i u cijelosti, a točka samo primjenjivi dio odnosno onaj koji se odnosi na sekundarno tržište. DODATNE USLUGE Uz sve funkcionalnosti koje IC.Trader nudi, i za domaće i za strano trgovanje korisnicima se nude i dodatne usluge koje je moguće dodati korisničkom računu uz nadoplatu sukladno cjeniku: Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 2

3 USLUGA Mjesečna pretplata Reference Data Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Cross Market Indicators 300,00 kn 360,00 kn Cross Market Indicators - Mini Package 160,00 kn 180,00 kn DJ Calendar 220,00 kn 220,00 kn Factset Estimates 260,00 kn 260,00 kn Finnish Mutual Funds 140,00 kn 140,00 kn Global FTSE: Indices - Realtime 190,00 kn 140,00 kn Global MSCI Indices - Updated daily 270,00 kn 270,00 kn Global STOXX: Indices - Realtime 160,00 kn 220,00 kn InFinancials Investor 610,00 kn 610,00 kn Infront - Basic Feeds Asia 10,00 kn 10,00 kn Infront - Basic Feeds Europe 10,00 kn 10,00 kn Infront - Basic Feeds North America 10,00 kn 10,00 kn Money Market Indicators 290,00 kn 290,00 kn Nordic VINX: Indices - Realtime (Constituents & Weights) 240,00 kn 240,00 kn SME Direkt: Nordic Estimates - Level 2 950,00 kn 950,00 kn SME Direkt: Nordic Estimates - Level ,00 kn 3.100,00 kn Swedish IFA: Funds 140,00 kn 140,00 kn Tullett Prebon: Money Market data 800,00 kn 800,00 kn US CBOE / MDX Indices: Realtime 150,00 kn 150,00 kn USLUGA Mjesečna pretplata European Exchanges Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji BATS Chi-X Europe: Equities - Level 2 290,00 kn 790,00 kn Bolsa de Madrid: Equities & Indices Level ,00 kn Bolsa de Madrid: Equities & Indices Level 2 550,00 kn 700,00 kn Borsa Italiana: Equities & Indices - Level 1 290,00 kn 400,00 kn Borsa Italiana: Equities & Indices Level 2 440,00 kn 830,00 kn Budapest SE: Stocks, Derivatives & Indices - Level 1 300,00 kn 390,00 kn Budapest SE: Stocks, Derivatives & Indices - Level 2 310,00 kn 510,00 kn Burgundy: Equities - Full Depth (MBO) 290,00 kn 290,00 kn Burgundy: Equities - Level 2 290,00 kn 290,00 kn Deutsche Börse: Frankfurt/Xetra : Spot Market - Level 1 430,00 kn 850,00 kn Deutsche Börse: Frankfurt/Xetra : Spot Market - Level 2 630,00 kn 1.110,00 kn Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 3

4 Deutsche Börse: Xetra US Stars - Level 1 180,00 kn 220,00 kn Deutsche Börse: Xetra US Stars - Level 2 280,00 kn 340,00 kn Deutsche Börse: Xetra European Stars - Level 1 160,00 kn 190,00 kn Deutsche Börse: Xetra European Stars - Level 2 250,00 kn 300,00 kn Eurex: Futures & Options - Level 1 370,00 kn 600,00 kn Eurex: Futures & Options - Level 2 410,00 kn 740,00 kn Euronext: Cash & Indices - Level 1 980,00 kn Euronext: Cash & Indices - Level 2 270,00 kn 1.340,00 kn Euronext: Market Indices only 80,00 kn 170,00 kn German Regional Exchanges: Equities - Level 1 290,00 kn 350,00 kn ICE Europe: Futures - Level 1 970,00 kn 970,00 kn LME & LME Select: Delayed 30 min 280,00 kn 280,00 kn LME & LME Select: Level 1 810,00 kn 810,00 kn London SE: International Stocks (IOB) - Level 1 310,00 kn 540,00 kn London SE: International Stocks (IOB) - Level 2 470,00 kn 1.390,00 kn London SE: UK Stocks - Level 1 330,00 kn 760,00 kn MTFs (TQU, BATS CHX EU, BURG) Equities - L1 850,00 kn MTFs (TQU, BATS CHX EU, BURG) Equities - L2 760,00 kn 1.330,00 kn Nasdaq OMX: Commodities (Delayed 15 min) 70,00 kn 70,00 kn Nordic Growth Market: NGM/NDX - Level 2 290,00 kn 290,00 kn NYSE Arca Europe - Equities Level 1 280,00 kn 280,00 kn NYSE Liffe: Equity & Index Derivatives - Level 1 300,00 kn 660,00 kn NYSE Liffe: Fixed Income Derivatives - Level 1 690,00 kn 690,00 kn OMX Baltics: Equity & Fixed Income - Level 2 300,00 kn 480,00 kn OMX Baltics: Equity & Fixed Income - TotalView MBO 310,00 kn 510,00 kn OMX Nordic Fixed Income: Cash - Level 1 270,00 kn OMX Nordic Fixed Income: Cash - Level 2 710,00 kn 710,00 kn OMX Nordic: Derivatives - Level 1 230,00 kn OMX Nordic: Derivatives - Level 2 (new) 330,00 kn 570,00 kn OMX Nordic: Equities - Level 1 440,00 kn 720,00 kn OMX Nordic: Equities - Level 2 630,00 kn 1.140,00 kn OMX Nordic: Equities - Totalview (MBO) 750,00 kn 1.390,00 kn OMX Stockholm only: Equities - Level 1 300,00 kn Oslo SE: Bonds - Level 2 290,00 kn 290,00 kn Oslo SE: Stocks - Level 1 300,00 kn Oslo SE: Stocks - Level 2 400,00 kn 620,00 kn Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 4

5 Prague SE: Stocks & Indices - Level 1 310,00 kn 410,00 kn Prague SE: Stocks & Indices - Level 2 410,00 kn 600,00 kn Stuttgart: Equities - Level 1 320,00 kn 340,00 kn Stuttgart: EUWAX - Level 1 320,00 kn 340,00 kn SWX Exchanges: Equity & Indices Level 1 340,00 kn 410,00 kn SWX Exchanges: Equity & Indices Level 2 770,00 kn 770,00 kn SWX Exchanges: Indices only 90,00 kn 90,00 kn Turquoise: Equities - Level 2 290,00 kn 400,00 kn Vienna SE: Cash, SP & Indices - Level 1 320,00 kn 690,00 kn Vienna SE: Cash, SP & Indices - Level 2 400,00 kn 860,00 kn Warsaw SE: Stocks & Indices - Level 1 320,00 kn Warsaw SE: Stocks & Indices - Level 2 570,00 kn 720,00 kn USLUGA Mjesečna pretplata US Exchanges Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Toronto TSX & TSX-V: Equities - Private Level 1 360,00 kn 720,00 kn US CBOT: Futures & Options - Level 1 920,00 kn 920,00 kn US CBOT: Mini Futures only - Level 1 440,00 kn 440,00 kn US CME: E-mini Futures only - Level 1 580,00 kn 580,00 kn US CME: Futures & Options - Level 1 920,00 kn 920,00 kn US COMEX: E-mini Futures only - Level 1 370,00 kn 370,00 kn US COMEX: Futures & Options - Level 1 920,00 kn 920,00 kn US NASDAQ: Level 1 (UTP) & TotalView* 540,00 kn 1.100,00 kn US NASDAQ: Level 1 (UTP)* 290,00 kn 430,00 kn US NYMEX: Futures & Options - Level 1 920,00 kn 920,00 kn US NYMEX: miny futures only - Level 1 510,00 kn 510,00 kn US NYSE (CTA): NYSE Stocks Level 1 290,00 kn 750,00 kn US NYSE (CTB): NYSE MKT Stocks & EFTs - Level 1 290,00 kn 550,00 kn US NYSE Openbook: NYSE Stocks Level 2 add-on 440,00 kn 880,00 kn USLUGA Mjesečna pretplata News Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Infront - Basic News 0,00 kn 0,00 kn News: Direkt Premium with flashes (SE) 1.200,00 kn 1.200,00 kn News: DJ Austria (AT) 470,00 kn 470,00 kn Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 5

6 News: DJ Bourse PRO (FR) 1.120,00 kn 1.120,00 kn News: DJ Commodities News 770,00 kn 770,00 kn News: DJ Energy News 770,00 kn 770,00 kn News: DJ FX and Fixed Income 970,00 kn 970,00 kn News: DJ Germany Compakt (GE) 470,00 kn 470,00 kn News: DJ Germany Global (GE) 1.120,00 kn 1.120,00 kn News: DJ Global Equity News w/flashes 1.510,00 kn 1.510,00 kn News: DJ Nieuwsdienst Basic (NE) 870,00 kn 870,00 kn News: DJ Nieuwsdienst Pro (NE) 1.070,00 kn 1.070,00 kn News: DJ Nordic News International w/flashes 670,00 kn 670,00 kn News: imarkedet Xpress with flashes (N) 570,00 kn 570,00 kn News: Kauppalehti w/flashes (FI) 370,00 kn 370,00 kn News: Ritzau Finans Light (DK) 620,00 kn 620,00 kn News: Ritzau Finans Premium (DK) 1.240,00 kn 1.240,00 kn News: Startel with flashes (FI) 1.110,00 kn 1.110,00 kn News: TDN Private Investor (NO) 550,00 kn News: TDN Premium with flashes (NO) 6.600,00 kn News: Tidningarnas Telegrambyrå (SE) 950,00 kn 950,00 kn USLUGA Mjesečna pretplata Other Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Infront Mobile (mtrader) 260,00 kn 260,00 kn USLUGA Mjesečna pretplata Trading Modules Click Trading Module Basket Trading Module Smart Orders / Algo Trading Module Export Module Orders / Trades Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji 160,00 kn 270,00 kn 270,00 kn 160,00 kn Napomena: - za sve ostale usluge koje nisu navedene u ovom cjeniku naknada se obračunava u dogovoru s klijentom. Sve gore navedene usluge prikazane su neto u odnosu na moguće poreze odnosno iste se uvećavaju za poreze ukoliko postoji porezna obveza. Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 6

7 1.5. OTC i Blok transakcije Mali ulagatelji Visina naknade Minimalna naknada po nalogu OTC trgovanje 3,00% bruto 300,00 HRK BLOK trgovanje 1,5% bruto 250,00 HRK Profesionalni ulagatelji ili kvalificirani nalogodavatelji Visina naknade OTC trgovanje BLOK trgovanje 2,00% bruto 1,5% bruto Napomene: - sukladno Pravilima Zagrebačke burze d.d., Blok-transakcija je transakcija financijskim instrumentom uvrštenim na uređeno tržište ili primljenim u trgovinu na MTP, koja uključuje člana ili članove Burze, dogovorena privatno, a sklopljena putem trgovinskog sustava Burze - OTC transakcija (OTC, eng. over the counter) - transakcija financijskim instrumentom sklopljena izvan uređenog tržišta ili MTP-a - naknade za otvaranje naloga nema - sve naknade su iskazane u bruto iznosu i uključuju trošak tržišta i depozitorija - svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog Prijevremena isplata sredstava Klijenti su ovlašteni zatražiti prijevremenu isplatu sredstva prispjelih od prodaje vrijednosnih papira (u roku kraćem od standardne namire T+3 ili drugog roka određenog pravilima trgovanja, prijeboja i namire). Naknada za prijevremenu isplatu sredstava iznosi 1,5% od iznosa koji se isplaćuje, a minimalno 200 HRK. Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 7

8 2. POSLOVI SKRBNIŠTVA 2.1. OTVARANJE SKRBNIČKOG RAČUNA Bez naknade 2.2. TRANSAKCIJE NA NOVČANOM TRŽIŠTU Konverzija valuta (fx tržište) 20,00 HRK Inozemni platni promet, prijenos deviza* 25,00 EUR * naknada se obračunava za svaki prijenos deviza (direktna uplata/isplata deviza ili prijenos vezan uz konverziju iz jedne valute u drugu) 2.3. NAKNADA ZA SKRBNIŠTVO Naknada za skrbništvo vrijednosnih papira nominiranih u HRK* Godišnja naknada Min (mjesečno) do HRK 0,15% 35,00 HRK HRK 0,13% 35,00 HRK HRK 0,10% 35,00 HRK iznad HRK 0,07% 35,00 HRK * naknada je iskazana kao godišnja stopa, a obračunava se mjesečno na temelju vrijednosti financijskih instrumenata na skrbništvu. Minimalna mjesečna naknada se neće obračunati ukoliko ne postoji imovina (novčana sredstva ili financijski instrumenti) na skrbničkom portfelju. Naknada za skrbništvo vrijednosnih papira nominiranih u stranoj valuti* Godišnja naknada Min (mjesečno) Regija 1 0,15% 35,00 HRK Regija 2 0,30% 35,00 HRK Regija 3 0,35% 35,00 HRK Regija 4 0,50% 35,00 HRK Regija 1: Austrija, Belgija, Danska, Finska, Francuska, Irska, Italija, Kanada, Luksemburg, Nizozemska, Norveška, Njemačka, Portugal, SAD, Španjolska, Švedska, Švicarska, Velika Britanija Regija 2: Češka, Mađarska, Poljska, Slovenija Regija 3: Grčka, Rumunjska, Slovačka Regija 4: Bosna i Hercegovina, Bugarska, Rusija, Srbija, Turska, Ukrajina * naknada je iskazana kao godišnja stopa, a obračunava se mjesečno na temelju vrijednosti financijskih instrumenata na skrbništvu. Minimalna mjesečna naknada se neće obračunati ukoliko ne postoji imovina (novčana sredstva ili financijski instrumenti) na skrbničkom portfelju. ** za sva ostala tržišta po dogovoru 2.4. TRANSAKCIJSKE NAKNADE Transakcijske naknade u RH Transkacije bez plaćanja - SKDD Transkacije s plaćanjem - SKDD Storno/izmjena transakcije Naknada 40,00 HRK 120,00 HRK kao nova transakcija Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 8

9 Transakcijske naknade izvan RH* Regija 1 Regija 2 Regija 3 Regija 4 Naknada 15,00 EUR 45,00 EUR 75,00 EUR 100,00 EUR * tržišta po regijama su navedena u točki 2.3. Cjenika ** za sva ostala tržišta po dogovoru 2.5. KORPORATIVNE AKCIJE Sakupljanje i raspored prihoda* Min Max Kratkoročni instrumenti 100,00 HRK - - Dugoročni instrumenti 0,05% na uk. iznos prihoda 75,00 HRK 750,00 HRK * naknada se ne naplaćuje u slučaju da je prihod manji od iznosa naknade Zastupanje na skupštinama* 800,00 HRK * uvećano za ostale troškove zastupanja (izdavanje punomoći, putni, pravni i slični troškovi) 2.6. DEMATERIJALIZACIJA CERTIFIKATA Cjelokupni proces dematerijalizacije 500,00 USD 2.7. TRGOVANJE DERIVATIMA Eurex po dogovoru 2.8. IZVJEŠĆA Redovna izvješća - Kreiranje i slanje izvanrednih izvješća 50,00 HRK Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 9

10 3. ZAVRŠNE ODREDBE Kada nije drugačije navedeno, sve usluge koje su navedene u ovom Cjeniku prikazane su neto u odnosu na moguće poreze odnosno iste se uvećavaju za poreze ukoliko postoji porezna obveza. Ako postoji mogućnost plaćanja drugih troškova transakcije ili investicijske usluge, porezi ili druga davanja, a koja se ne plaćaju Investicijskom društvu niti putem Investicijskog društva, ista će snositi klijent. Stavke Cjenika koje su izražene u stranoj valuti, naplaćuju se u HRK, prema srednjem tečaju Hrvatske narodne banke na dan ispostavljanja računa za investicijske usluge. Osim kod obračuna naknada, srednji tečaj Hrvatske narodne banke primjenjuje se i prilikom vrednovanja imovine. U odnosu na transakcije financijskim instrumentima ili usluge koje nisu obuhvaćene ovim Cjenikom, naknada će se naplaćivati u dogovoru sa klijentom. Ovaj Cjenik stupa na snagu i primjenjuje se od 1. veljače godine, i to na sljedeći način: - dijelovi 1.1., 1.2. i 1.3. Cjenika primjenjuje se isključivo u odnosu na nove klijente tj. osobe koje su svu urednu dokumentaciju potrebnu za pružanje relevantnih usluga od strane Društva dostavile nakon 31. siječnja godine, dok u odnosu na preostale klijente ostaju na snazi raniji relevantni cjenici, osim u dijelu cijena pojedinačnu namiru u SKDD, a u odnosu na koju cijenu se od 1. veljače godine primjenjuje naknada od 20 HRK navedena u točkama ; - dio 1.4. Cjenika primjenjuje se: a) u odnosu na nove klijente tj. osobe koje su svu urednu dokumentaciju potrebnu za pružanje relevantnih usluga od strane Društva dostavile nakon 31. siječnja godine - dio 1.4. Cjenika primjenjuje se u cijelosti b) u odnosu na stare klijente tj. osobe koje su svu urednu dokumentaciju potrebnu za pružanje relevantnih usluga od strane Društva dostavile najkasnije do (zaključno sa) 31. siječnja godine - i dalje se primjenjuje raniji cjenik od 1. svibnja godine, osim u dijelu cijena za Dodatne usluge, a u odnosu na koji dio se od 1. veljače godine primjenjuju cijene Dodatnih usluga kod IC.Trader platforme koje su navedene u ovom Cjeniku pod točkom Djelovi 1.5., 1.6. i 2. Cjenika primjenjuju se od 1. veljače godine u odnosu na sva klijente Društva. Danom stupanja na snagu ovog Cjenika stavljaju se izvan snage raniji Cjenik custody usluga iz godine te Odluka o brokerskoj proviziji za trgovanje nelikvidnim dužničkim vrijednosnim papirima od 1. srpnja godine, a preostali relevantni raniji cjenici (tj. Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (trgovanje na domaćem tržištu) od 1. listopada 2007.,g., Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (IC.Trader cjenik) od 1. svibnja godine, Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (WEB Trader cjenik) od 1. siječnja godine, Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (trgovanje na inozemnim tržištima) od 1. prosinca godine, Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (Belex) od 1. prosinca godine, Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (Eurex - institucionalni klijenti) te Odluka o naknadama za usluge ovlaštenog društva (Eurex - institucionalni klijenti)) primjenjuju se u skladu sa odredbama prethodnog stavka te će ostati objavljeni na Internet stranici Društva u zasebnoj rubrici. Predmetne izmjene cjenika ne utječu na slučajeve u kojima su naknade uređene odlukama Društva u odnosu na pojedinog klijenta. Također, kod iznimno složenih transakcija, transakcija sa slabo likvidnim financijskim instrumentima i drugim sličnim transakcijama čija realizacija uvelike ovisi o položaju i ugledu Društva na tržištu kapitala odnosno kvaliteti usluga koje Društvo pruža, Društvo i klijent sporazumjeti će se o naknadama koje mogu biti i veće od onih navedenih u ovom Cjeniku. Društvo je ovlašteno izvršiti izmjene i dopune cjenika u bilo kojem trenutku, u skladu sa relevantnim Općim uvjetima i/ili odredbama mjerodavnih ugovora sa klijentima. Ovaj Cjenik, kao i bilo koja dopuna ili izmjena istog, učinit će se dostupnim u prostorijama Društva te na internet stranicama Društva. Ivan Kurtović, predsjednik Uprave Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik investicijskih usluga 10

11 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE OVLAŠTENOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE DIONICAMA NEINSTITUCIONALNIH INVESTITORA NA ZAGREBA»KOJ BURZI Kvartalni iznos prometa Provizija (%) 0,00 kn ,00 kn 1,00% ,01 kn ,00 kn 0,90% ,01 kn ,00 kn 0,70% ,01 kn ,00 kn 0,60% ,00 kn - na više prema dogovoru Minimalna provizija: 150,00 kuna po nalogu. Naknade za otvaranje naloga nema. U navedene brokerske provizije ukljuëeni su i troškovi Središnje depozitarne agencije i ZagrebaËke burze. Svaka promjena koliëine ili cijene predstavlja novi nalog. Za transakcije koje ukljuëuju dodatne troškove Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. može odrediti višu proviziju. Direktor Društva ovlašten je za pojedine klijente i naloge posebno dogovarati povlaštenu brokersku proviziju i uvjete u skladu s poslovnom politikom Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Zagreb. NAKNADA ZA SREDSTVA NALOGODAVCA NA BROKERSKOM RA»UNU Za vrijeme dok se sredstva Nalogodavca nalaze na brokerskome raëunu, raëunu za posebne namjene otvoren pri poslovnoj banci, Nalogodavac ima pravo na promjenjivu kamatu sukladno Odluci o visini kamatnih stopa i naknada poslovne Banke pri kojoj je otvoren raëun za posebne namjene. NAKNADA ZA NEDOVOLJNA SREDSTVA NA BROKERSKOM RA»UNU NALOGODAVCA U sluëaju prijevremene isplate Nalogodavatelja prilikom prodaje vrijednosnih papira, Nalogoprimatelj Êe obraëunati naknadu u iznosu od 1% ukupno isplaêenih sredstava te izvršiti isplatu umanjenu za iznos tako obraëunate naknade. Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. zadržavaju pravo izmjene cjenika. Cjenik stupa na snagu 01. listopada Interkapital vrijednosni papiri d.o.o.

12 S E C U R I T I E S Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Masarykova 1, HR Zagreb OIB: tel: +385 (0) fax: +385 (0) web: Uprava investicijskog društva Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. iz Zagreba, Masarykova 1, upisanog u sudski registar Trgovačkog suda u Zagrebu, MBS: , OIB (dalje: Društvo ), donijela je dana 1. srpnja godine sljedeću: ODLUKU O BROKERSKOJ PROVIZIJI ZA TRGOVANJE NELIKVIDNIM* DUŽNIČKIM VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA Provizija 1% neto** Naknada za otvaranje naloga ne naplaćuje se. Svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog. *Nelikvidni dužnički vrijednosni papiri su oni kojima u 90 dana koji prethode nalogu klijenta na kupnju ili prodaju nije izvršena niti jedna transakcija na uređenom tržištu ili je ukupna količina kojom se trgovalo na uređenom tržištu u istom vremenskom razdoblju bila manja od 1% ukupnog izdanja. **U navedenu brokersku proviziju nije uključena provizija Središnjeg klirinškog depozitarnog društva d.d. ni Zagrebačke burze d.d.; poreze ili druga davanja, a koja se ne plaćaju investicijskom društvu niti putem investicijskog društva snositi će klijent. Daniel Nevidal, član Uprave Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. društvo s ograničenom odgovornošću za poslovanje s vrijednosnim papirima registrirano je pri Trgovačkom sudu u Zagrebu pod brojem Upravu društva čine: član uprave Daniel Nevidal i predsjednik uprave Ivan Kurtović Temeljni kapital: kuna uplaćen je u cijelosti. Brojevi žiro računa kod: Raiffeisenbank Austria d.d., Zagreb: Erste&Steiermarkische bank d.d., Rijeka: Zagrebačka banka d.d., Zagreb: Interkapital vrijednosne papire d.o.o. nadzire Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga. Društvo je član Zagrebačke burze d.d., Središnjeg klirinškog depozitarnog društva d.d i EUREX-a.

13

14

15

16 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE DIONICAMA PUTEM WEBTRADER APLIKACIJE Želim Usluga Ciljani kvartalni iznos prometa (kn) Bruto provizija (%)** Minimalna provizija po nalogu (kn) Webtrader Master > kn Prema dogovoru Prema dogovoru Webtrader Professional kn 0,35% 10,00 kn Webtrader Premium kn 0,40% 20,00 kn Webtrader Advanced kn 0,45% 30,00 kn Webtrader Basic kn 0,50% 40,00 kn Webtrader Beginner kn 0,55% 50,00 kn * Napomena: Ciljani kvartalni iznos prometa obuhvaća iznos svih transakcija ostvarenih u jednom kvartalu. ** U navedene brokerske provizije uključeni su i troškovi Središnjeg klirinškog depozitarnog društva d.d. i Zagrebačke burze. Naknade za otvaranje naloga nema. Svaka promjena količine ili cijene predstavlja novi nalog. Za transakcije koje uključuju dodatne troškove Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. može odrediti višu proviziju. Direktor Društva ovlašten je za pojedine klijente i naloge posebno dogovarati povlaštenu brokersku proviziju i uvjete u skladu s poslovnom politikom Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. U Ciljani kvartalni iznos prometa se uračunava iznos transakcija ostvarenih u kvartalu, dok se iznos brokerske provizije na sve transakcije u kvartalu ne uračunava u navedeni promet. NAKNADA ZA SREDSTVA KLIJENTA NA BROKERSKOM RAČUNU Za vrijeme dok se sredstva Klijenta nalaze na brokerskome računu, računu za posebne namjene otvoren pri poslovnoj banci, Klijent ima pravo na promjenjivu kamatu sukladno Odluci o visini kamatnih stopa i naknada poslovne Banke pri kojoj je otvoren račun za posebne namjene. NAKNADA ZA NEDOVOLJNA SREDSTVA NA BROKERSKOM RAČUNU KLIJENTA U slučaju prijevremene isplate Klijenta prilikom prodaje vrijednosnih papira, Investicijsko društvo će obračunati naknadu u iznosu od 1% ukupno isplaćenih sredstava te izvršiti isplatu umanjenu za iznos tako obračunate naknade. Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. zadržava pravo izmjene cjenika. Cjenik stupa na snagu KLIJENT: INVESTICIJSKO DRUŠTVO: Datum: Datum: Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Cjenik 1/1

17 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE OVLAŠTENOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE DIONICAMA PUTEM OVLAŠTENOG DRUŠTVA NA INOZEMNIM TRŽIŠTIMA Provizija 0,75% (neto)* * U navedenu brokersku proviziju nije ukljuëena provizija stranog brokera. Minimalna provizija po nalogu iznosi 100 HRK. Naknade za otvaranje naloga nema. Svaka promjena koliëine ili cijene predstavlja novi nalog. Direktor Društva Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. ovlašten je za pojedine klijente i naloge posebno dogovarati povlaštenu brokersku proviziju i uvjete u skladu s poslovnom politikom Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Zagreb. SREDSTVA NALOGODAVCA Sva sredstva kao i vrijednosnice su pohranjena na skrbniëkom raëunu otvorenom pri SkrbniËkoj banci. Brokerska naknada za transakciju ne ukljuëuje troškove namire koji se naplaêuju ovisnosti o cjeniku SkrbniËke banke. Jednako vrijedi i za skrbniëku naknadu koja se plaêa ovisnosti o tarifama SkrbniËke banke, direktno Banci. Cjenik stupa na snagu Interkapital vrijednosni papiri d.o.o.

18 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE IZVEDENICAMA NA EUREX-u INTERCAPITAL INTERCAPITAL Contract Gross Fee Mjesečna naknada za vođenje računa Equity Derivatives/Single Stock Futures 50,00 EUR Futures on European Equities Futures on Swiss Equities Futures on Russian Equities Futures on U.S. Equities Futures on British Equities 3,50 EUR 4,50 CHF 4,50 USD 4,50 USD 2,50 GBP Equity Derivatives/Equity Options and LEPOs European Equity Options Swiss Equity Options Russian Equity Options British Equity Options 3,50 EUR 4,50 CHF 4,50 USD 2,50 GBP Equity Index Derivatives/Futures DJ Global Titans 50 Index Futures SM (EUR) DJ Global Titans 50 Index SM Futures (USD) DJ STOXX 50 Index Futures DJ EURO STOXX 50 Index Futures DJ EURO STOXX Select Dividend 30 Index Futures DJ STOXX 600 Index Futures DJ STOXX Large 200 Index Futures DJ STOXX Mid 200 Index Futures DJ STOXX Small 200 Index Futures DJ STOXX 600 Sector Index Futures DJ EURO STOXX Sector Index Futures DJ Sector Titans Index SM Futures DAX Futures DivDAX Futures MDAX Futures TecDAX Futures SMI Futures SMIM Futures SLI Futures OMXH25 Futures MSCI Russia Index Futures RDXxt USD - RDX Extended Index Futures 4,50 USD 4,50 USD 4,50 CHF 4,50 CHF 4,50 CHF 4,50 USD 4,50 USD Equity Index Derivatives/Options DJ Global Titans 50 SM Index Options DJ STOXX 50 Index Options DJ EURO STOXX 50 Index Options DJ EURO STOXX Select Dividend 30 Index Options DJ STOXX 600 Index Options DJ STOXX Large 200 Index Options

19 DJ STOXX Mid 200 Index Options DJ STOXX Small 200 Index Options DJ EURO STOXX Sector Index Options DJ STOXX 600 Sector Index Options DAX Options DivDAX Options MDAX Options TecDAX Options SMI Options SMIM Options SLI Options OMXH25 Options MSCI Russia Index Options Equity Index Dividend Derivatives Dow Jones EURO STOXX 50 Index Dividend Futures Exchange Traded Funds Derivatives/Futures ishares DJ EURO STOXX 50 Futures ishares DAX (DE) Futures XMTCH on SMI Futures Exchange Traded Funds Derivatives/Options ishares DJ EURO STOXX 50 Options ishares DAX (DE) Options XMTCH on SMI Options Volatility Index Derivatives VSTOXX Futures VDAX-NEW Futures VSMI Futures Interest Rate Derivatives/Futures One-Month EONIA Futures Three-Month EURIBOR Futures Euro-Schatz Futures, Euro-Bobl Futures, Euro-Bund Futures Euro-Buxl Futures CONF Futures Interest Rate Derivatives/Options Options on Three-Month EURIBOR Futures Options on Euro-Schatz Futures, Options on Euro-Bobl Futures, Options on Euro-Bund Futures Credit Derivatives itraxx Europe 5-year Index Futures itraxx Europe HiVol 5-year Index Futures itraxx Europe Crossover 5-year Index Futures Single Name Recovery Futures Inflation Derivatives Euro-Inflation Futures Commodity Derivatives / Commodity Index Futures Dow Jones-AIG Commodity (Sub-) Index SM Futures* 4,50 CHF 4,50 CHF 4,50 CHF 4,50 USD 4,50 CHF 4,50 CHF 4,50 CHF 5,00 USD

20 Commodity Derivatives / Gold Derivatives Gold Futures, Gold Options* Commodity Derivatives / CO 2 Derivatives CER Futures, EUA Futures, Options on EUA Futures Property Derivatives IPD UK Annual All Property Index Futures 4,50 USD 5,00 EUR 5,00 EUR 12,00 GBP

21 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE IZVEDENICAMA NA EUREX-u za neinstitucionalne klijente INTERCAPITAL INTERCAPITAL Contract Equity Derivatives/Single Stock Futures Gross Fee Mjesečna naknada za vođenje računa 50,00 EUR Futures on European Equities Futures on Swiss Equities 6,50 CHF Futures on Russian Equities 6,50 USD Futures on U.S. Equities 6,50 USD Futures on British Equities 4,50 GBP Equity Derivatives/Equity Options and LEPOs European Equity Options Swiss Equity Options 6,50 CHF Russian Equity Options 6,50 USD British Equity Options 4,50 GBP Equity Index Derivatives/Futures DJ Global Titans 50 Index Futures SM (EUR) DJ Global Titans 50 Index SM Futures (USD) 6,50 USD DJ STOXX 50 Index Futures DJ EURO STOXX 50 Index Futures DJ EURO STOXX Select Dividend 30 Index Futures DJ STOXX 600 Index Futures DJ STOXX Large 200 Index Futures DJ STOXX Mid 200 Index Futures DJ STOXX Small 200 Index Futures DJ STOXX 600 Sector Index Futures DJ EURO STOXX Sector Index Futures DJ Sector Titans Index SM Futures 6,50 USD DAX Futures DivDAX Futures MDAX Futures TecDAX Futures SMI Futures 6,50 CHF SMIM Futures 6,50 CHF SLI Futures 6,50 CHF OMXH25 Futures MSCI Russia Index Futures 6,50 USD RDXxt USD - RDX Extended Index Futures 6,50 USD Equity Index Derivatives/Options DJ Global Titans 50 SM Index Options DJ STOXX 50 Index Options DJ EURO STOXX 50 Index Options DJ EURO STOXX Select Dividend 30 Index Options DJ STOXX 600 Index Options DJ STOXX Large 200 Index Options DJ STOXX Mid 200 Index Options DJ STOXX Small 200 Index Options DJ EURO STOXX Sector Index Options

22 DJ STOXX 600 Sector Index Options DAX Options DivDAX Options MDAX Options TecDAX Options SMI Options SMIM Options SLI Options OMXH25 Options MSCI Russia Index Options Equity Index Dividend Derivatives Dow Jones EURO STOXX 50 Index Dividend Futures Exchange Traded Funds Derivatives/Futures ishares DJ EURO STOXX 50 Futures ishares DAX (DE) Futures XMTCH on SMI Futures Exchange Traded Funds Derivatives/Options ishares DJ EURO STOXX 50 Options ishares DAX (DE) Options XMTCH on SMI Options Volatility Index Derivatives VSTOXX Futures VDAX-NEW Futures VSMI Futures Interest Rate Derivatives/Futures One-Month EONIA Futures Three-Month EURIBOR Futures Euro-Schatz Futures, Euro-Bobl Futures, Euro-Bund Futures Euro-Buxl Futures CONF Futures Interest Rate Derivatives/Options Options on Three-Month EURIBOR Futures Options on Euro-Schatz Futures, Options on Euro-Bobl Futures, Options on Euro-Bund Futures Credit Derivatives itraxx Europe 5-year Index Futures itraxx Europe HiVol 5-year Index Futures itraxx Europe Crossover 5-year Index Futures Single Name Recovery Futures Inflation Derivatives Euro-Inflation Futures Commodity Derivatives / Commodity Index Futures Dow Jones-AIG Commodity (Sub-) Index SM Futures* Commodity Derivatives / Gold Derivatives Gold Futures, Gold Options* Commodity Derivatives / CO 2 Derivatives CER Futures, EUA Futures, Options on EUA Futures Property Derivatives 6,50 CHF 6,50 CHF 6,50 CHF 6,50 USD 6,50 CHF 6,50 CHF 6,50 CHF 7,00 USD 6,50 USD 7,00 EUR 7,00 EUR

23 IPD UK Annual All Property Index Futures 12,00 GBP

24 *pogledati pricelist i specifikaciju za pojedine instrumente

25 ODLUKA O NAKNADAMA ZA USLUGE OVLAŠTENOG DRUŠTVA BROKERSKA PROVIZIJA ZA TRGOVANJE DIONICAMA NEINSTITUCIONALNIH INVESTITORA PUTEM OVLAŠTENOG DRUŠTVA NA BELEXu OËekivani iznos transakcije Provizija (%) 0,00 kn ,00 kn 0,3% (neto) ,01 kn - na više prema dogovoru Naknade za otvaranje naloga nema. U navedenu brokersku proviziju nisu ukljuëene provizije Centralnog registra HoVa (0.1% CRHoV tj. max RSDa), provizija Beogradske Berze (0,1%), provizija prijenosa apsolutnih prava u iznosu od 0,35% koja se javlja kod prodaje vrijednosnih papira te provizija stranog brokera (InterCapital Beograd-a) koja iznosi 0,6%. Svaka promjena koliëine ili cijene predstavlja novi nalog. Za transakcije koje ukljuëuju dodatne troškove Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. može odrediti višu proviziju. Direktor Društva Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. ovlašten je za pojedine klijente i naloge posebno dogovarati povlaštenu brokersku proviziju i uvjete u skladu s poslovnom politikom Interkapital vrijednosni papiri d.o.o. Zagreb. SREDSTVA NALOGODAVCA Sva sredstva kao i vrijednosnice Êe Klijent držati na skrbniëkom raëunu banke koju sam Klijent odabare. Brokerska naknada za transakciju ne ukljuëuje troškove namire koji se naplaêuju ovisnosti o cijeniku skrbniëke banke. Jednako vrijedi i za skrbniëku naknadu koja se plaêa ovisnosti o tarifama skrbniëke banke, direktno Banci. Cjenik stupa na snagu 1. prosinca Interkapital vrijednosni papiri d.o.o.